实控人手握股权遭冻结 ST康美“自救”交易恐落空

作者:阿飞
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摘要:落魄的潮汕大佬马兴田,个人信誉亦遭拷问。 作为(600518.SH)(下称“康美”)的实际控制人,马兴田在身陷囹圄之前,安排 “后事”之际承诺,在2020年底前向公司累计偿还9.48亿元资金。可是,到年底了,他却无力偿还。康

落魄的潮汕大佬马兴田,个人信誉亦遭拷问。

作为(600518.SH)(下称“康美”)的实际控制人,马兴田在身陷囹圄之前,安排 “后事”之际承诺,在2020年底前向公司累计偿还9.48亿元资金。可是,到年底了,他却无力偿还。康美遂准备自救,拟转让马兴田方面手握的粤民投股权。第一财经记者独家调查发现,马兴田手握的这份粤民投股权已遭监管冻结,要想动用实属不易。

为了偿还康美的资金,马兴田家族的持股平台已归还4000万元。这是在马兴田被公安机关采取强制措施后,家族持股平台首次引人关注。第一财经记者调查,这一持股平台仍在持续买卖上市公司股权。

手握股权遭监管冻结

据康美2020年6月18日披露,马兴田控制的关联公司普宁市康淳药业有限公司(下称“康淳药业”)、普宁康都药业有限公司(下称“康都药业”)非经营性占用上市公司资金,合计达94.81亿元。

当时,马兴田还未被公安机关采取强制措施,他在偿债承诺书中称,拟以现金偿还占用的全部公司资金,分三期偿还,具体为:2020年12月31日前,向公司累计偿还的款项不低于占用资金总额的10%(即 9.48亿元);2021年12月31日前,偿还40%(即37.92亿元);2022年12月31日前,偿还全部占用资金以及利息。

到了年底首期还钱日,康美出以应对。“鉴于目前资金占用方无力清偿占用资金,马兴田已被采取强制措施,现阶段无能力按原计划偿还资金占用款。公司与相关方进行债务抵偿暨关联交易,以债权债务抵偿的方式冲抵关联方资金占用款。”据康美2020年12月31日公告称。

第一财经记者注意到,康美所说的“相关方”为债权人渤海国际信托股份有限公司(下称“渤海信托”)和广东民营投资股份有限公司(下称“粤民投”)。2019 年,渤海信托向康美发放了信托贷款13.90亿元,粤民投向康美提供了委托贷款20亿元。

目前尚难查证康美具体何时向上述两家企业借钱,不过据第一财经记者翻阅康美2020年半年报发现,这两笔贷款均已出现逾期,渤海信托的借款中有8391.75万元逾期,粤民投的借款中有2.74亿元逾期,逾期原因均为“流动资金不足”。

为了控制风险,确保公司收回相应资金占用款,康美管理层与相关方进行债务抵偿暨关联交易,以债权债务抵偿的方式冲抵关联方资金占用款。

近日,康美与粤民投、康美实业投资控股有限公司(下称“康美实业”)、粤民投(广州)金融投资有限公司(下称“粤民投金融投资”)签订《股份转让及偿债协议》,与渤海信托、广州赛米商务服务有限公司(下称“赛米商务”)、广州赛丽商务服务有限公司、康美实业签订《债务抵偿协议》,康美实业拟将其所持有的粤民投20亿股股份分别以债务抵偿的方式出让给赛米商务和粤民投金融投资,其中赛米商务受让15亿股股份,用以抵偿赛米商务对康美实业、康美享有的16.5亿元债权(其中公司抵偿 1.53 亿元);粤民投金融投资受让5亿股股份,用以抵偿康美所欠粤民投委托贷款5.5亿元本金。

据第一财经记者独家调查发现,上述债权债务冲抵交易恐将落空,康美实业持有的粤民投20亿股股权已被监管冻结。

据第一财经记者独家获得的司法资料显示,2个月前的2020年9月28日,康美总部所在地揭阳市公安局向广东省市场监督管理局出具协助冻结财产通知书【揭公冻财字(2020)00136号】,要求冻结康美实业持有的粤民投20亿元出资额(占比12.5%)。

次日,广东省市场监督局向揭阳市公安局出具回执称,已将康美实业持有的粤民投12.5%(合计20亿股)进行冻结,冻结时间为:2020年9月29日至2022年9月29日。

“股权一旦处于冻结状态,就无法进行转让登记手续。” 广东法制盛邦律师事务所管理合伙人李修蛟律师告诉第一财经记者。

目前,尚不知上述股权是否已得到解冻。第一财经记者致电康美总经理刘国伟,他称自己在高铁上,信号不好,可找董秘了解。记者随后联系康美董秘周云峰,他表示,“这个是统一动作,关注公告。”

对此,监管部门还专门下发询问函提到这一股权事宜。上交所上市公司监管二部指出,康美实业目前转让粤民投 20 亿股份的进展情况,是否存在股份等障碍。

家族持股平台还钱

据第一财经记者此前采访获悉,康美新管理层乃至身陷二期股权债务危机的员工,似乎都对马兴田答应2020年底前还钱的承诺还抱有希望。如果康美实业手持的粤民投股权仍未解冻,这一希望恐将落空。

2020年,ST康美发布《关于关联方非经营性资金占用还款进度暨关联交易的公告》称,除上述债权债务冲抵交易,截止 2020 年 12 月 31 日,康美已收到深圳市博益投资发展有限公司(下称“博益投资”)代偿资金占用款0.4亿元。

第一财经记者调查发现,博益投资系马兴田家族进行股权投资的重要平台。工商资料指,博益投资于2007年 5 月 14 日设立,注册资本为 2000万元,系由康美实业持股90%,马兴田夫人许冬瑾持股10%。

据(300297.SZ)公告称,12月29日,公司收到博益投资出具的《减持股份告知函》,博益投资于2020年11月23日至2020年12月28日期间共计减持其持有的公司股份1113.31万股,占目前公司总股本的 0.8911%。

第一财经根据博弈投资历次减持蓝盾股份的股权计算,其累计套现达5700万元。这与上述归还给康美的代偿资金占用款 4000万元,仍存差距。

据第一财经记者独家调查,博弈投资最近还新投资了几家上市公司。

据即将上市的(003032.SZ)1月5日发布的《首次公开发行股票发行公告》,博益投资以8.46元/股的价格,拟认购公司700万股。

(003033.SZ)1月4日发布的《首次公开发行股票网下初步配售结果公告》称,博益投资初步申购250万股。

据康美上述关联交易公告称,公司与康美实业、康都药业签订《债权债务冲抵协议书》,康美实业 2019 年度粤民投股权款 1.2 亿元为公司冲抵粤民投委托贷款,合并上述康美实业为公司偿还 7.03 亿元债务,康美实业累计为公司偿还 8.23 亿元债务,用于抵偿康都药业对公司的非经营性资金占用款8.23 亿元。

此外,康美与康美大健康产业投资(吉林)有限公司、康淳药业、张尔波签订《债权债务冲抵协议书》,张尔波享有对公司的 1.37 亿元债权用于抵偿康淳药业对公司的资金占用款。

事实上,康美目前已债台高筑。据康美半年报,公司资金为3.61亿元,合并资产负债表显示,负债合计431.75亿元,存量债务规模仍然较大。

未来,如何化解公司债务,仍考验着公司新任管理层。

(文章来源:第一财经)